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（图片开端：视觉中国）

蓝鲸新闻 1 月 3 日讯（记者 王婉莹）本日，北京证监局向国齐证券下发警示函，指向其内控等问题。

经查，国齐证券存在以下问题：一是对从业东说念主员投资行径科罚的轨制成立及里面科罚机制不健全。二是对从业东说念主员投资行径的里面监测搜检机制不到位，未能主动发现并向监管部门阐发从业东说念主员违法合手有股票的行径。

（图片开端：北京证监局）

与此同期，北京证监局也因违法合手有股票行径对国齐证券原副总司理杨江权处以 15 万元的罚金。经查，杨江权自 2022 年 10 月 28 日成大生物股票根除限售首日至 2024 年 6 月 28 日裸舞 合集历间，使用其在国齐证券开立的证券账户合手有"成大生物"的 8 万股股票。经约谈，2024 年 6 月 28 日，杨江权将前述 8 万股"成大生物"一齐卖出，卖出金额整个 194.37 万元，蚀本 130.90 万元。

值得眷注的是，早在旧年 10 月，杨江权就已因涉嫌从业东说念主员违法合手有股票，被证监会立案拜谒。同日，杨江权向国齐证券递交离职阐发。

高管违纪炒股事件的发生也露出了国齐证券在里面限定和合规科罚方面的不及。

就上述事件的影响，国齐证券曾示意，公司策画平日，立案拜谒事项为对杨江权个东说念主的拜谒，分辨平日策画组成严重不利影响，将依照法律法例和《公司规矩》的探讨划定及法子，尽快完成新任总司理及财务慎重东说念主的选聘使命。此外，算作新三板挂牌券商，国齐证券不存在因本次处理而被闭幕挂牌的风险。

而在旧年 4 月底，杨江权曾经被监管点名。彼时国齐证券因"存在梗直从业里面限定轨制不完善，对部分业务行动用度开销未制定里面划定及收尾法子，岗亭制衡与里面监督失效，对连累东说念主过后追责不到位等情形"，被北京证监局处罚。时任总司理杨江权，因对该违游记径负有主要连累，被出具警示函。

公开尊府骄贵，杨江权 1973 年生，是国内首批投行东说念主员，曾任职于西南证券，担任研发中心筹谋员、投资银行部高等司理及实践董事。

2020 年 5 月至 11 月，他担任国齐创业投资公司董事长兼总司理。2020 年 8 月起，杨江权加入国齐证券，历任副总司理、财务慎重东说念主、代行总司理及首席信息官等职。2022 年 5 月至 2023 年 4 月，杨江权任国齐证券总司理、财务慎重东说念主、代首席信息官；2023 年 4 月至 2023 年 7 月，任总司理、财务慎重东说念主；2023 年 7 月起，任总司理、财务慎重东说念主、保荐业务慎重东说念主。

蓝鲸新闻眷注到，杨江权离任后，国齐证券总司理一职暂未补缺，官网信息骄贵，旧年头始由副总司理李锐代行总司理职务。

（图片开端：国齐证券官网）

除了高管"不宽解"以外，国齐证券的策画证据也不太乐不雅。功绩方面，2024 年上半年，国齐证券达成营收 7.83 亿元，同比下滑 5.84%，归母净利 3.89 亿元，同比下滑近 9%。

值得眷注的是，现在国齐证券正处于"易主"的出奇技能。从最新进展来看，2024 年 12 月 6 日，证监会核准浙商证券成为国齐证券主要激动裸舞 合集，核准浙江省交通投资集团有限公司成为国齐证券本体限定东说念主。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com )