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（图片来源：视觉中国）

蓝鲸新闻 1 月 3 日讯（记者 王婉莹）新年起原，万和证券股份有限公司（下称"万和证券"）连收两张监管罚单。

本日，安徽证监局下发两张警示函，指向万和证券安徽分公司。经查，万和证券安徽分公司存在企业微信措置不妥，部分外部东说念主员被认证为分公司职工并建群荐股，反馈出分公司合规措置笼罩不到位。

由此安徽证监局决定对万和证券安徽分公司给与出具警示函的行政监管要领，并记入证券期货市集诚信档案。

（图片来源：安徽证监局）

时任负责东说念主戎本翔对上述问题负有径直连累，也被安徽证监局出具警示函，并记入证券期货市集诚信档案。

值得存眷的是，"部分外部东说念主员被认证为证券公司职工并建群荐股"这么的处罚事由在业内并未几见。

算作成本市集的进犯构成部分，券商从业东说念主员的行状操守和合规剖析，径直影响着行业形象，摄取外部东说念主员"挂靠"，影响的是券商本人声誉。

客岁以来，跟着成本市集复苏，往复活跃度增强，部分投顾机构或无天禀机构以直播平台和短视频为引流利器，欺诈"揭秘炒股绝招""内行级带领"等带领性话语，将投资东说念主从第三方平台革新到微信群、QQ 群等私域运营，其中不乏擦边荐股等违纪步履。

在此前采访换取中，曾有投顾机构东说念主士向蓝鲸新闻记者表露，业内确有存在"挂靠"的情况。比喻，公司签约的大 V 将资历认证挂靠在券商交易部处，倒流卖投顾公司的居品，这种情况，主淌若为了"借用券商的闻明度"，更信得过；另一种则是有中小券商的个别交易部将投顾业务外包，这对券商而言，极易加多本人的合规风险。

刚刚当年的 2024 年，万和证券亦曾屡次受罚。1 月，因保荐公司在可转债表情上市当年便出现功绩变脸，万和证券遭证监会追责。经查，万和证券保荐的贵州永吉印务股份有限公司（刊行东说念主）可转债表情，刊行上市当年交易利润比上年下滑 50% 以上。按摄影干章程，监管决定对万和证券出具警示函，对保代刘江、陈春昕给与监管语言的行政监督措置要领。

客岁 6 月，万和证券因未示寂客户违纪减执被警示。经查，2023 年 6 月，万和证券相干客户通过巨额往复步地受让了上市公司大鼓舞减执的股份，尽管还在示寂期内，但该客户违纪减执。2023 年 10 月，深交所发现该客户违纪减执，随后明确将相干情况示知万和证券，条款万和证券发达现实客户措置责任。相干词，在该客户执续违纪减执手艺，万和证券未能按摄影干章程给与拒却录用等要领示寂其违纪减执步履，该客户"清仓式"卖出受限股份。

深交所条款，万和证券应当高度喜爱、引认为戒，进一步擢升合规剖析和水平，针对违纪问题给与有用要领进行整改，严格现实各项监管章程，切实现实客户往复步履措置连累。

从观点情状来看，2023 年，万和证券的功绩有所好转，其中，交易收入 4.99 亿元，同比增长 175.54%；归母净利润 0.59 亿元，较上年失掉 1.96 亿元而言，扭亏为盈。

现在，万和证券正在与国信证券销毁进度中。从最新进展来看，12 月 6 日，国信证券发布刊行股份购买财富暨相干往复敷陈书（草案），国信证券默示，往复完成后高中生 自慰，万和证券将成为其控股子公司。国信证券将对万和证券的业务、东说念主员、财富、财务、系统等进行整合，并依托海南自贸港的战略上风，将万和证券打酿成为在跨境财富措置等特定业务限制具备行业逾越上风的区域特质券商。（蓝鲸新闻 王婉莹 wangwanying@lanjinger.com )